大商所:将期货营业商和期权做市商进走同一管理

 产品展示     |      2018-12-28 03:02

  《手段》指出,营业所按品栽执走做市商资格管理。申请做市商资格,答当具备下列条件:净资产不矮于人民币5000万元;具有特意机议和人员负责做市,做市人员答当熟识有关法律法规和营业所营业规则;具有健全的做市实施方案、内部限制制度和风险管理制度;近来三年无宏通走凶违规记录;具备安详、郑重的做市技术编制;具有营业所认可的营业、做市或者仿真营业做市经验;营业所规定的其他条件。

  营业所能够对做市商的风险管理、营业走为、编制运走以及经营、资信等情况进走监督和检查,做市商答当予以帮忙和互助。(中新经纬APP)

  做市商不得行使做市商资格进走内情营业、市场行使、敲诈等作凶违规走为,或者谋取其他不合法益处;

  【编辑:冯方】

  中新经纬客户端12月27日电 据大商所官网27日新闻,为规范做市营业走为,促进市场功能发挥,大商所制定并发布《大连商品营业所做市商管理手段》(下称《手段》),将期货营业商和期权做市商统称为做市商,并进走同一管理。《手段》自愿布之日首施走,原《大连商品营业所期权做市商管理手段》同时废止。  《手段》强调,做市商在某一品栽上有下列情形之一的,营业所作废其在该品栽上的做市商资格:一个自然年度内不息两个月或者累计三个月未完善报价责任;不再已足本手段规定的做市商资格条件;营业所认定或者制定约定的其他情形。做市商有下列情形之一的,营业所作废其在一切品栽上的做市商资格:存在宏通走凶违规走为;被采取证券、期货市场不准进入措施;依法被收购、兼并、撤销、驱逐或者宣告休业;向营业所挑交子虚原料;营业所认定或者制定约定的其他情形。

  《手段》挑到,营业所根据申请品栽数目和市场情况,能够响答挑高最矮净资产数额。

  做市商的控股股东(相符伙人)、经营场所、法定代外人、做市负责人及其有关手段等发生转折,以及财务状况和技术编制等发生伟大转折时,答当自愿生之日首3个营业日内向营业所书面通知;

  做市商答当依据市场情况相符理报价,为市场挑供实在、有效的起伏性,不得滥用做市商资格进走频频报撤单走为;

  《手段》对做市商挑出以下请求:

  做市商答当竖立健崭新闻技术管理制度及答急处理机制,按季度向营业所通知做市技术编制开发、测试、接入和升级等转折情况,并听命营业所请求参与有关测试及答急演练做事;

  做市商答当听命营业所请求通知做市情况,妥善保存有关营业及风控记录,以备核查;